各區(qū)、市人民政府，青島西海岸新區(qū)管委，市政府各部門，市直各單位：

　　修訂后的《青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 

　　青島市人民政府辦公廳

　　2020年4月22日 

　　青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法 

　　第一章總則

　　第一條為加快實(shí)施全市新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程，全面提升發(fā)展質(zhì)量和效益，市政府決定，設(shè)立青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）。為規(guī)范引導(dǎo)基金管理，制定本辦法。

　　第二條引導(dǎo)基金是由政府出資設(shè)立，并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。本辦法所稱政府出資，是指財(cái)政部門通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金。

　　引導(dǎo)基金可通過參股方式，與其他政府投資基金及社會資本合作設(shè)立或增資參股母基金、子基金〔以下簡稱母（子）基金〕，也可采取跟進(jìn)投資的方式運(yùn)作。母基金是指可投資于子基金和項(xiàng)目的基金，子基金是指直接投資項(xiàng)目的基金。

　　第三條引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以下領(lǐng)域：

　�。ㄒ唬┲С肿鰪�(qiáng)做高優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投向現(xiàn)代海洋、智能家電、軌道交通裝備、汽車制造、現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、現(xiàn)代旅游、商務(wù)服務(wù)、健康養(yǎng)老等9個產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）支持發(fā)展壯大新興未來產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投向新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備、節(jié)能環(huán)保、文化創(chuàng)意等5個產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）支持改造提升傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先投向商貿(mào)服務(wù)、食品飲料、紡織服裝、機(jī)械設(shè)備、橡膠化工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等6個產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目；

　　（四）支持符合國家“一帶一路”倡議、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、海洋名城、教育等領(lǐng)域的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹﹥�(yōu)先投向創(chuàng)新型企業(yè)和市級以上重點(diǎn)人才創(chuàng)新等項(xiàng)目。

　　第四條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、依法依規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行。

　　第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第五條設(shè)立青島市引導(dǎo)基金管理有限公司，作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。在公司組建期間，暫由市股權(quán)投資引導(dǎo)基金專項(xiàng)工作小組（以下簡稱基金工作小組）與引導(dǎo)基金理事會（以下簡稱理事會）作為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心作為受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對外履行引導(dǎo)基金名義出資人職責(zé)。

　　公司組建完成后，撤銷基金工作小組和理事會，由公司按照市場化方式設(shè)立和運(yùn)作引導(dǎo)基金，不再設(shè)立政府審批流程。

　　第六條基金工作小組由分管財(cái)政的市政府領(lǐng)導(dǎo)任組長，組成單位為引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的主管部門、市財(cái)政局和市地方金融監(jiān)管局。主要職責(zé):

　　（一）研究決定引導(dǎo)基金參股設(shè)立母（子）基金的重大政策和重大事項(xiàng)；

　�。ǘ�）研究決定引導(dǎo)基金年度出資計(jì)劃；

　　（三）研究制定支持引導(dǎo)基金發(fā)展的有關(guān)政策；

　�。ㄋ模�決策新增引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域。

　　基金工作小組辦公室設(shè)在市財(cái)政局，承擔(dān)基金工作小組日常工作。

　　第七條理事會根據(jù)引導(dǎo)基金的投資領(lǐng)域分別設(shè)立，由引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的主管部門會同市財(cái)政局、市地方金融監(jiān)管局組成。理事會負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金具體參股設(shè)立母（子）基金的方案進(jìn)行決策，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中存在的問題。

　　第八條各有關(guān)部門按照職能分工，分別承擔(dān)以下職責(zé)：

　　（一）市財(cái)政局代表市政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)政策制度設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌確定政府引導(dǎo)基金出資規(guī)模，籌集和撥付財(cái)政出資，牽頭組織開展引導(dǎo)基金績效評價(jià)，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的問題，其中需由市政府研究決策的重大事項(xiàng)，牽頭提報(bào)市政府研究；

　�。ǘ�）市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對接中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，協(xié)調(diào)做好基金管理人和基金的登記備案工作，并按照上級確定的業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則，配合做好私募機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)監(jiān)管相關(guān)工作，向受托管理機(jī)構(gòu)開放擬上市企業(yè)項(xiàng)目庫；

　　（三）市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)按照國家發(fā)展改革委關(guān)于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的有關(guān)規(guī)定，審查引導(dǎo)基金在“全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”中登記有關(guān)材料的完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性；

　�。ㄋ模┦形�軍民融合辦、市發(fā)展改革委、市教育局、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市海洋發(fā)展局、市商務(wù)局、市文化和旅游局、市國資委、市民營經(jīng)濟(jì)局等相關(guān)領(lǐng)域主管部門負(fù)責(zé)向受托管理機(jī)構(gòu)開放各領(lǐng)域項(xiàng)目庫，積極向受托管理機(jī)構(gòu)推介各領(lǐng)域投資項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹┦卸悇�(wù)局執(zhí)行相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，加強(qiáng)對窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

　　（六）市行政審批局為母（子）基金落戶和發(fā)展提供便利，加強(qiáng)對窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第九條受托管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：

　�。ㄒ唬┻\(yùn)營管理引導(dǎo)基金，對外征集擬參股設(shè)立的母（子）基金；

　�。ǘ�）對擬參股母（子）基金管理機(jī)構(gòu)的管理能力、投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控能力、依托資源等開展盡職調(diào)查，評估其擬設(shè)立的母（子）基金方案的合規(guī)性，形成盡職調(diào)查報(bào)告；

　�。ㄈ�）開展入股談判，簽訂公司章程或合伙協(xié)議；

　�。ㄋ模�對引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算；

　�。ㄎ澹┮猿鲑Y額為限，對母（子）基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，通過向母（子）基金委派代表、簽署章程或協(xié)議約定等方式，監(jiān)督母（子）基金運(yùn)營、投資方向等符合政策要求；

　�。�六）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的退出與清算；

　　（七）定期向市財(cái)政局報(bào)送引導(dǎo)基金和母（子）基金運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)，每個會計(jì)年度結(jié)束后對引導(dǎo)基金收支情況進(jìn)行審計(jì)；

　�。ò耍┻\(yùn)用市政府有關(guān)部門的項(xiàng)目庫，為母（子）基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對接服務(wù)。

　　第三章投資原則

　　第十條母（子）基金企業(yè)應(yīng)在青島市注冊。母基金參股設(shè)立的子基金，注冊地不受地域限制。母基金原則上應(yīng)在10億元以上（含10億元），其中，主投初創(chuàng)期、早中期的母基金規(guī)模原則上在5億元以上（含5億元）。

　　第十一條引導(dǎo)基金在母（子）基金中的出資比例可根據(jù)母（子）基金定位、管理機(jī)構(gòu)業(yè)績、募資難度等因素予以差異化安排。引導(dǎo)基金出資設(shè)立母（子）基金，出資比例原則上不高于25%。對主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金，引導(dǎo)基金出資比例不高于30%；對主投農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的母（子）基金，引導(dǎo)基金出資比例不高于50%�，F(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)基金及各類創(chuàng)投基金的省、市、區(qū)（市）共同出資比例不高于50%。

　　主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金對初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：成立時(shí)間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年?duì)I業(yè)收入不超過3000萬元人民幣。早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)需符合以下條件：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年?duì)I業(yè)收入不超過2億元人民幣。

　　第十二條母基金對單只子基金的出資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的30%；母基金對單個企業(yè)的直接投資，原則上不超過母基金規(guī)模的20%。子基金對單個企業(yè)的投資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的20%。

　　引導(dǎo)基金可圍繞青島市新舊動能轉(zhuǎn)換重點(diǎn)項(xiàng)目設(shè)立項(xiàng)目基金，相關(guān)規(guī)定另行制定。

　　第十三條母（子）基金投資于青島市企業(yè)的資金原則上不少于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍。以下情形，均可認(rèn)定為投資青島市企業(yè)的資金：

　�。ㄒ唬┲苯油顿Y青島市企業(yè)的；

　�。ǘ�）投資的青島市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資青島市已有企業(yè)的；

　�。ㄈ�）投資的青島市外企業(yè)在青島市投資設(shè)立新企業(yè)的；

　�。ㄋ模�為青島市引進(jìn)落地法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動的；

　�。ㄎ澹�為支持青島市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資到青島市企業(yè)在青島市外控股子公司的；

　�。�六）基金管理人（含母基金所投子基金管理人）在管的其他基金新增投資青島市企業(yè)或?yàn)榍鄭u市引進(jìn)落地企業(yè)的；

　　（七）其他可認(rèn)定為投資青島市企業(yè)的。

　　第十四條母（子）基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金規(guī)模的60%。

　　第十五條母（子）基金的存續(xù)期限原則上不超過10年。

　　第十六條單個出資人應(yīng)符合國家對合格投資者的資質(zhì)要求。母（子）基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳的出資額根據(jù)基金類別確定，原則上不低于基金規(guī)模的2%�；�金規(guī)模較大的可降低認(rèn)繳出資比例，原則上不低于1%。除基金管理機(jī)構(gòu)外，其他出資人對母（子）基金的出資額不低于500萬元。

　　第十七條當(dāng)母（子）基金投資于市委、市政府重點(diǎn)扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)或初創(chuàng)期、早中期企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以向該企業(yè)跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資一般不超過母（子）基金對該企業(yè)的實(shí)際投資額。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，可委托共同投資的基金管理機(jī)構(gòu)管理。

　　第四章投資決策

　　第十八條在中國境內(nèi)注冊的基金管理機(jī)構(gòu)等投資機(jī)構(gòu)可以向受托管理機(jī)構(gòu)申請合作設(shè)立或增資參股母（子）基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立母（子）基金的，應(yīng)推舉1家投資機(jī)構(gòu)作為申請人。

　　第十九條申請人應(yīng)當(dāng)有明確的基金管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立母（子）基金的管理人，基金管理人原則上應(yīng)在國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記�；�金管理人如為新設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合以下條件，并應(yīng)在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前完成登記：

　　（一）在中國境內(nèi)注冊，申請?jiān)O(shè)立母基金的，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬元人民幣；申請?jiān)O(shè)立子基金的，實(shí)繳注冊資本不低于500萬元人民幣。核心管理團(tuán)隊(duì)股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模原則上不低于5億元，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

　�。ǘ�）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

　�。ㄈ�）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少有2名高級管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

　�。ㄋ模┚邆淞己玫墓芾順I(yè)績，至少主導(dǎo)過3個成功的股權(quán)投資案例；

　　（五）無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。

　　第二十條受托管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理申請人提交的母（子）基金設(shè)立方案等申請材料，對設(shè)立方案進(jìn)行初審后，組織專家對設(shè)立方案進(jìn)行獨(dú)立評審，開展盡職調(diào)查并進(jìn)行自主決策。

　　第二十一條受托管理機(jī)構(gòu)對擬參股的母（子）基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于7天。對公示期內(nèi)有異議的問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

　　第二十二條經(jīng)公示無異議的擬參股母（子）基金，受托管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定簽訂章程或合伙協(xié)議，履行出資義務(wù)。

　　第二十三條受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為當(dāng)年引導(dǎo)基金對母（子）基金投資額的2%加上年度末投資余額的1%。投資余額是指引導(dǎo)基金累計(jì)對外投資額扣除母（子）基金分配的已退出項(xiàng)目投資本金。受托管理機(jī)構(gòu)可聘請第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作，所需費(fèi)用從管理費(fèi)中列支。

　　第五章收益分配和激勵

　　第二十四條引導(dǎo)基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)施退出。

　　第二十五條引導(dǎo)基金不以盈利為目的，與各出資人按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，協(xié)商約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。

　　第二十六條引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金（含本金及收益）按規(guī)定上繳國庫。

　　第二十七條為提高社會資本投資積極性，可按以下原則，給予母（子）基金管理機(jī)構(gòu)和社會出資人激勵獎勵。引導(dǎo)基金收益可讓渡給母（子）基金管理機(jī)構(gòu)和社會出資人。對青島市新舊動能轉(zhuǎn)換具有重大支持作用的基金，可按照一事一議的方式給予獎勵。

　　（一）母（子）基金將符合引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域的外地企業(yè)引入青島市注冊經(jīng)營的，按母（子）基金對該企業(yè)股權(quán)投資額的最高2%給予基金管理機(jī)構(gòu)一次性獎勵。

　　（二）在母（子）基金投資期結(jié)束后，對于投資青島市企業(yè)比例在75%以上的，給予基金管理機(jī)構(gòu)最高100萬元的一次性獎勵。本條僅限投資時(shí)被投資企業(yè)在青島市注冊的情況。

　�。ㄈ�）母（子）基金清算退出時(shí)，整體年化收益率超出清算年度一年期貸款市場報(bào)價(jià)利率（LPR）的，引導(dǎo)基金對母（子）基金投資我市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的50%給予讓利；若母（子）基金在工商注冊1年內(nèi)投資我市轄區(qū)內(nèi)企業(yè)，引導(dǎo)基金讓渡相應(yīng)額度的全部收益，其中不少于50%用于獎勵基金管理機(jī)構(gòu)；母（子）基金投資我市市級以上重點(diǎn)項(xiàng)目的，引導(dǎo)基金可讓渡該項(xiàng)目相應(yīng)額度超額收益的60%；對主投我市初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的基金，可讓渡投資企業(yè)相應(yīng)額度超額收益的70%。本條僅限投資時(shí)被投資企業(yè)在青島市注冊的情況。

　　（四）在母（子）基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵社會出資人購買引導(dǎo)基金所持基金股權(quán)或份額。在基金注冊之日起3年內(nèi)（含3年）購買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與社會出資人同股同權(quán)。享受該項(xiàng)政策需滿足股份轉(zhuǎn)讓時(shí)母（子）基金已投資青島市企業(yè)的資金不低于引導(dǎo)基金出資額的1.1倍，如為主投初創(chuàng)期、早中期的母（子）基金需同時(shí)滿足對初創(chuàng)期、早中期科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的投資額不低于基金規(guī)模的60%。

　　（五）母（子）基金工商注冊2年內(nèi)，投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模50%的，最高獎勵100萬元；投資進(jìn)度超過認(rèn)繳規(guī)模70%的，最高獎勵200萬元。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)管控

　　第二十八條引導(dǎo)基金不承諾回購社會出資人的投資本金，不以任何方式承擔(dān)社會出資人的投資本金損失，不以任何方式向社會出資人承諾最低收益，不變相舉債。

　　第二十九條引導(dǎo)基金以及母（子）基金應(yīng)當(dāng)委托在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，簽訂資金托管協(xié)議。母（子）基金托管銀行由母（子）基金確定。托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　�。ㄒ唬┰谇鄭u市設(shè)有機(jī)構(gòu)，與青島市有良好的合作基礎(chǔ)；

　�。ǘ�）設(shè)有專門托管部門和人員；

　�。ㄈ�）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

　�。ㄋ模┯型晟频耐泄軜I(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　�。ㄎ澹┳罱�3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　第三十條引導(dǎo)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式選擇。選定的托管銀行應(yīng)于每季度結(jié)束后10日內(nèi)向市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送季度資金托管報(bào)告，并于每個會計(jì)年度結(jié)束后1個月內(nèi)報(bào)送上一年度的資金托管報(bào)告。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告。

　　第三十一條母（子）基金應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)制定章程或合伙協(xié)議，并依據(jù)章程或合伙協(xié)議的約定進(jìn)行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，受托管理機(jī)構(gòu)可選擇終止合作：

　�。ㄒ唬┡c基金管理機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

　�。ǘ�）設(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；

　　（三）投資領(lǐng)域或地域不符合規(guī)定的；

　�。ㄋ模┗�金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；

　　（五）其他不符合章程或合伙協(xié)議約定的。

　　第三十二條受托管理機(jī)構(gòu)不得從事?lián)�保、貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。不得對外贊助、捐贈。

　　第三十三條母（子）基金閑置資金只能存放銀行及投資于銀行安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。母（子）基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　�。ㄒ唬�擔(dān)保、抵押、委托貸款等；

　�。ǘ�）公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份除外；

　�。ㄈ�）投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、評級AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　�。ㄋ模┏袚�(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　�。ㄎ澹┪�收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

　�。�六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　（七）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第三十四條母（子）基金應(yīng)按國家有關(guān)監(jiān)管規(guī)定要求登記備案。

　　第三十五條基金管理機(jī)構(gòu)每季度向受托管理機(jī)構(gòu)提交母（子）基金運(yùn)行情況報(bào)告，并按照財(cái)政部、國家發(fā)展改革委和省財(cái)政廳等相關(guān)要求按時(shí)報(bào)送母（子）基金運(yùn)行情況。每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的《基金年度會計(jì)報(bào)告》和《基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》。受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對母（子）基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第三十六條受托管理機(jī)構(gòu)接受審計(jì)部門的審計(jì)及財(cái)政部門的監(jiān)督檢查。對涉及財(cái)政資金的違法違紀(jì)行為，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十七條建立引導(dǎo)基金管理運(yùn)作容錯機(jī)制，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場（經(jīng)營）風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究決策機(jī)構(gòu)、主管部門、引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)責(zé)任。國有企業(yè)對母（子）基金出資部分適用上述規(guī)定。財(cái)政部門會同相關(guān)部門對引導(dǎo)基金實(shí)施全過程績效管理，引導(dǎo)基金績效評價(jià)按照基金投資規(guī)律和市場化原則，從整體效能出發(fā)，對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評價(jià)，不對單只母（子）基金或單個項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。審計(jì)部門對政策性基金不作為財(cái)政專項(xiàng)資金審計(jì)。

　　第七章附則

　　第三十八條引導(dǎo)基金與中央、省級基金共同參股發(fā)起設(shè)立母（子）基金的，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條本辦法有效期內(nèi)，如遇中央、省、市有關(guān)規(guī)定調(diào)整的，從其規(guī)定。

　　第四十條引導(dǎo)基金財(cái)政預(yù)算管理和資產(chǎn)管理按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）執(zhí)行。

　　第四十一條各區(qū)（市）可參照本辦法，結(jié)合各自實(shí)際制定引導(dǎo)基金管理制度。

　　第四十二條基金信用信息登記按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）〉的通知》（發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕571號）執(zhí)行。

　　第四十三條本辦法自2020年5月25日起施行,有效期至2022年12月31日。青島市人民政府辦公廳《關(guān)于規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作青島市股權(quán)投資引導(dǎo)基金的通知》（青政辦字〔2015〕10號）、《關(guān)于印發(fā)青島市新舊動能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（青政辦字〔2018〕10號）同時(shí)廢止。