各市科技局，省直有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省科學(xué)技術(shù)廳

2024年11月29日

山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)和規(guī)范我省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作，提高項(xiàng)目組織實(shí)施質(zhì)量和財(cái)政資金使用效益，根據(jù)國家和省科技計(jì)劃項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)管理等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱省級科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）是指通過省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金資助，由山東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）負(fù)責(zé)管理的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，包括但不限于重大關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目、重大原始創(chuàng)新項(xiàng)目、重大技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目和重大創(chuàng)新平臺項(xiàng)目等。

第三條  本辦法適用于對項(xiàng)目組織實(shí)施全過程管理所開展的檢查、督導(dǎo)、問責(zé)等監(jiān)督工作。

第四條  本辦法監(jiān)督對象為項(xiàng)目組織管理主體、主管部門、項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、科研人員、評審（咨詢）專家、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等。

項(xiàng)目組織管理主體是指省科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)處室，以及承擔(dān)部分項(xiàng)目管理任務(wù)的直屬事業(yè)單位。

主管部門包括各設(shè)區(qū)市科技局、省直有關(guān)部門（單位）和中央駐魯高校、科研院所等，另有規(guī)定的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是指受省科技廳委托參與項(xiàng)目管理的，具有獨(dú)立法人資格的科研管理類事業(yè)單位或社會化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第五條  監(jiān)督工作應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)規(guī)范、績效導(dǎo)向、壓實(shí)責(zé)任、全面覆蓋的原則，堅(jiān)持與項(xiàng)目管理同步部署、同步開展，建立管理全過程嵌入式監(jiān)督制約機(jī)制。

第六條  項(xiàng)目監(jiān)督工作所需經(jīng)費(fèi)通過省科技廳部門預(yù)算統(tǒng)籌保障。

第二章  監(jiān)督職責(zé)

第七條  省科技廳牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目的監(jiān)督工作，由監(jiān)督評估與科研誠信處具體實(shí)施，主要職責(zé)為：

（一）研究制定項(xiàng)目監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范；

（二）對項(xiàng)目管理全過程各環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督；

（三）對項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理，項(xiàng)目管理的規(guī)范性、有效性，在項(xiàng)目管理中的廉潔自律、科研誠信等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（四）對主管部門、科研人員、評審（咨詢）專家、參與項(xiàng)目管理工作人員的履職盡責(zé)、廉潔自律、科研誠信以及執(zhí)行保密制度和回避規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（五）對項(xiàng)目管理、實(shí)施和經(jīng)費(fèi)使用等過程中的投訴舉報(bào)問題進(jìn)行核查處理；

（六）對項(xiàng)目驗(yàn)收后三年內(nèi)應(yīng)用情況進(jìn)行評估；

（七）加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，優(yōu)化項(xiàng)目管理和科研誠信建設(shè)；

（八）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

第八條  項(xiàng)目組織管理主體應(yīng)認(rèn)真履行日常管理職責(zé)，配合開展相關(guān)監(jiān)督工作。

第九條  主管部門應(yīng)對項(xiàng)目申報(bào)（承擔(dān)）單位、人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的履職盡責(zé)和科研誠信情況等進(jìn)行管理與監(jiān)督，配合省科技廳對項(xiàng)目實(shí)施中存在的問題進(jìn)行核查處理。

第十條  項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)省科技廳委托協(xié)議開展相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)督管理工作，加強(qiáng)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理和工作人員培訓(xùn)管理。

第十一條  試點(diǎn)建立科技監(jiān)理制度，省科技廳委托有關(guān)單位，聘請監(jiān)理人員對省重大科研項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行跟蹤、考察、監(jiān)測評估，對項(xiàng)目時(shí)間進(jìn)度和任務(wù)執(zhí)行情況、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、經(jīng)費(fèi)到位及管理使用情況等進(jìn)行檢查、監(jiān)督、評價(jià)。

第十二條  省科技廳可根據(jù)工作需要，將資金核查、績效評價(jià)（驗(yàn)收）等工作委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施。

第十三條  省科技廳應(yīng)根據(jù)科技工作需要，制定年度監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時(shí)間、方式、實(shí)施主體和結(jié)果要求等。監(jiān)督任務(wù)分為重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)和一般監(jiān)督任務(wù)，每年選取3至5個(gè)專項(xiàng)為重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)，進(jìn)行全鏈條式監(jiān)督檢查；其余項(xiàng)目為一般監(jiān)督任務(wù)，采取抽查等方式進(jìn)行監(jiān)督。

第三章  監(jiān)督內(nèi)容

第十四條  項(xiàng)目指南編制環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）指南編制是否符合科技規(guī)劃、計(jì)劃定位；

（二）論證和發(fā)布是否科學(xué)規(guī)范、充分完備等。

第十五條  項(xiàng)目申報(bào)受理環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）申報(bào)渠道是否通暢；

（二）申報(bào)程序是否規(guī)范；

（三）申報(bào)條件和時(shí)限是否符合計(jì)劃管理規(guī)定；

（四）申報(bào)單位和人員是否符合申報(bào)條件；

（五）研究內(nèi)容是否符合指南方向，是否存在重復(fù)申報(bào)。

第十六條  項(xiàng)目評審立項(xiàng)環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）評審工作方案（標(biāo)準(zhǔn)、方式、流程等）是否符合規(guī)定、科學(xué)公正；

（二）評審組織工作是否符合規(guī)定；

（三）項(xiàng)目申報(bào)單位、負(fù)責(zé)人、評審專家是否存在違反管理規(guī)定或違背科研誠信、科技倫理等要求的行為；

（四）立項(xiàng)決策是否按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行；

（五）立項(xiàng)相關(guān)信息是否按規(guī)定公開公示。

第十七條  項(xiàng)目實(shí)施執(zhí)行環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目合同書是否按規(guī)定簽署；

（二）是否按規(guī)定開展項(xiàng)目過程管理，過程管理程序是否科學(xué)規(guī)范；

（三）重大事項(xiàng)調(diào)整是否按照規(guī)定進(jìn)行、科學(xué)合理；

（四）問題整改是否符合要求。

第十八條  項(xiàng)目績效評價(jià)（驗(yàn)收）環(huán)節(jié)主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目是否存在到期未按時(shí)驗(yàn)收情況；

（二）項(xiàng)目績效評價(jià)（驗(yàn)收）程序和組織工作是否科學(xué)規(guī)范；

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、驗(yàn)收專家是否存在違反管理規(guī)定或違背科研誠信要求的行為；

（四）項(xiàng)目績效評價(jià)（驗(yàn)收）結(jié)果（意見）是否科學(xué)公正。

第十九條  專家遴選方面主要監(jiān)督內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目組織實(shí)施等各環(huán)節(jié)專家遴選程序是否合理規(guī)范；

（二）專家履職是否公平、公正；

（三）專家是否嚴(yán)格執(zhí)行保密制度、回避規(guī)則和誠信廉潔等要求。

第四章  監(jiān)督實(shí)施

第二十條  項(xiàng)目監(jiān)督主要采取現(xiàn)場監(jiān)督、隨機(jī)抽查、專項(xiàng)監(jiān)督、舉報(bào)核查等方式。

第二十一條  現(xiàn)場監(jiān)督是指對各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的指南編制、申報(bào)立項(xiàng)、會議（網(wǎng)絡(luò)）評審、現(xiàn)場考察、績效評價(jià)（驗(yàn)收）等各類科技活動(dòng)組織實(shí)施過程的監(jiān)督。原則上對年度重點(diǎn)監(jiān)督任務(wù)全流程采取現(xiàn)場監(jiān)督方式。

第二十二條  隨機(jī)抽查是指通過實(shí)地走訪、飛行檢查、書面審查等方式對隨機(jī)抽取的科技計(jì)劃項(xiàng)目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、組織實(shí)施等情況進(jìn)行監(jiān)督。原則上對年度一般監(jiān)督任務(wù)、立項(xiàng)滿1年的在研項(xiàng)目等采取隨機(jī)抽查方式。

第二十三條  專項(xiàng)監(jiān)督是指每年選擇部分項(xiàng)目，對項(xiàng)目的目標(biāo)定位、組織管理、實(shí)施進(jìn)展、資金到位和使用情況、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查。原則上每個(gè)專項(xiàng)檢查中具體檢查項(xiàng)目抽取覆蓋面不低于30%。

第二十四條  舉報(bào)核查是指對項(xiàng)目立項(xiàng)、管理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)中接收到的涉及科研誠信或工作組織管理等方面問題提出的異議舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

第二十五條  項(xiàng)目組織管理主體一般應(yīng)提前3個(gè)工作日將相關(guān)工作方案和科技活動(dòng)通知等材料送監(jiān)督評估與科研誠信處備案，并配合開展相關(guān)監(jiān)督工作。

第二十六條  監(jiān)督工作結(jié)束后，監(jiān)督評估與科研誠信處應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況出具監(jiān)督意見（報(bào)告），主要內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督主體、對象、內(nèi)容、時(shí)間、程序、結(jié)論、整改建議和重要事項(xiàng)記錄等，按規(guī)定程序報(bào)批后及時(shí)反饋監(jiān)督對象。

第二十七條  相關(guān)單位和個(gè)人對監(jiān)督意見（報(bào)告）有異議的，可在收到監(jiān)督意見（報(bào)告）書之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面提出復(fù)核和申訴申請。

第二十八條  加強(qiáng)監(jiān)督信息化建設(shè)，省科技廳依托山東省科技云平臺開展項(xiàng)目監(jiān)督工作，推動(dòng)項(xiàng)目監(jiān)督與項(xiàng)目管理實(shí)施、科研誠信有效銜接，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督全過程“痕跡化”管理，加強(qiáng)監(jiān)督檢查信息共享互認(rèn)。

第二十九條  健全公眾參與監(jiān)督機(jī)制，省科技廳應(yīng)暢通投訴舉報(bào)渠道，按規(guī)定受理、登記、分類處理和有效反饋。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門處理。

第三十條  建立“大監(jiān)督”工作機(jī)制，各監(jiān)督對象應(yīng)主動(dòng)接受監(jiān)督。省科技廳深化與科技部、各設(shè)區(qū)市科技局的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)化與紀(jì)檢監(jiān)察等機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，構(gòu)建上下聯(lián)動(dòng)、內(nèi)外銜接的監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實(shí)效。

第三十一條  建立監(jiān)督信息共享互認(rèn)機(jī)制，省科技廳應(yīng)牽頭推動(dòng)與科技部及紀(jì)檢監(jiān)察、主管部門等之間的監(jiān)督數(shù)據(jù)共享匯交，監(jiān)督結(jié)果互認(rèn)互用，監(jiān)督線索移送互通，實(shí)現(xiàn)對科技活動(dòng)違規(guī)行為的聯(lián)合懲戒。

第三十二條  建立科研活動(dòng)寬容失敗制度，對受市場風(fēng)險(xiǎn)影響、技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，且項(xiàng)目資金使用合理規(guī)范的項(xiàng)目，經(jīng)專家論證后，確屬探索性強(qiáng)、應(yīng)用價(jià)值高和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)高的科技項(xiàng)目，并且承擔(dān)人已做到依法依規(guī)、勤勉盡責(zé)、未謀取不正當(dāng)利益，可正常結(jié)題，不影響其科研信用和日后承擔(dān)財(cái)政科研項(xiàng)目資格。

第五章  結(jié)果運(yùn)用

第三十三條  對于違反第三章相關(guān)規(guī)定的，省科技廳可視情節(jié)輕重，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，作出約談、責(zé)令限期整改、終止或撤銷項(xiàng)目、追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得、撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號、追回獎(jiǎng)金、取消一定期限內(nèi)財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理資格、禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)等處理措施。

對于按照職責(zé)權(quán)限應(yīng)由其他單位處理的，省科技廳將違規(guī)失信事實(shí)反饋相關(guān)單位。監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)線索，按程序及時(shí)移交有關(guān)機(jī)關(guān)或單位處理。

第三十四條  對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的涉及核心關(guān)鍵任務(wù)、約束性目標(biāo)或指標(biāo)、造成較大負(fù)面影響或財(cái)政資金損失的違規(guī)行為，應(yīng)作出以下處理。

（一）對相關(guān)科研人員、評審（咨詢）專家視情節(jié)作出取消省科技廳組織的評審咨詢資格、不予納入省科技專家?guī)�、撤銷省科技廳頒發(fā)的榮譽(yù)稱號以及階段性或永久取消省科技廳負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目、基地、團(tuán)隊(duì)、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等申報(bào)或參與資格等處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（二）對計(jì)劃申報(bào)（承擔(dān)）單位視情節(jié)作出終止或撤銷項(xiàng)目、追回項(xiàng)目結(jié)余資金或已撥資金、撤銷省科技廳授予的科研平臺資格、資質(zhì)以及階段性或永久取消省科技廳負(fù)責(zé)的科研項(xiàng)目、基地、團(tuán)隊(duì)、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等申報(bào)或參與資格等處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（三）對項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)存在的違規(guī)或違約行為，取消其三至五年承擔(dān)省科技廳授權(quán)的科技服務(wù)資格以及項(xiàng)目管理資格。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條  相關(guān)人員在監(jiān)督工作和項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、泄露秘密等涉嫌違紀(jì)違法的，按干部人事管理權(quán)限移送有關(guān)單位或紀(jì)檢監(jiān)察部門處理；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條  相關(guān)單位和個(gè)人收到監(jiān)督意見或整改通知后，應(yīng)及時(shí)研究提出整改措施以及對違規(guī)失信行為的處理意見，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成整改，并以書面形式報(bào)告整改落實(shí)情況以及違規(guī)失信行為處理情況。

省科技廳將根據(jù)有關(guān)規(guī)定適時(shí)開展“回頭看”，對于拒不整改、整改不力或處理違規(guī)失信行為不到位的，將取消其項(xiàng)目承擔(dān)資格，直至整改完畢。

第三十七條  省科技廳將監(jiān)督意見和相關(guān)責(zé)任主體整改情況，作為資源配置與計(jì)劃預(yù)算編制的重要參考。

第六章  附則

第三十八條  對科技人才項(xiàng)目和各類創(chuàng)新平臺、科技型企業(yè)資格認(rèn)定等科技活動(dòng)，以及受委托行使國家級科研經(jīng)費(fèi)分配、項(xiàng)目與獎(jiǎng)勵(lì)推薦、資格認(rèn)定等科技活動(dòng)的監(jiān)督工作，可參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條  本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第四十條  本辦法自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日。原《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》（魯科字〔2021〕97號）同時(shí)廢止。